Phạt 335 triệu vì tư vấn lô trái phiếu 2.300 tỷ cho Công ty con của Tân Hoàng Minh

Theo đó, CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam đã có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Với lỗi vi phạm này, UBCKNN phạt CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 250 triệu đồng.

UBCKNN cho hay, CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam đã cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt chào bán của CTCP Cung điện Mùa Đông (đợt 1: chào bán 254 tỷ đồng, đợt 2: chào bán 196 tỷ đồng, cùng vào tháng 11/2021 và đợt 3: chào bán 1.900 tỷ đồng vào tháng 3/2022). Tổng số tiền trong lô trái phiếu trên là 2.350 tỷ đồng

Tuy nhiên, KIS Việt Nam chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế.

Trong phương án phát hành của 3 đợt chào bán, đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) của Cung điện Mùa Đông thông qua nhưng chưa có nội dung về kế hoạch bố trí nguồn và phương thức thanh toán lãi, gốc trái phiếu và trách nhiệm, nghĩa vụ của từng tổ chức, cá nhân cung cấp dịch vụ liên quan đến việc phát hành trái phiếu quy định.

Tại Nghị quyết ĐHĐCĐ thông qua phương án phát hành, ĐHĐCĐ ủy quyền cho Hội đồng quản trị (HĐQT) lập và quy định phương án phát hành chi tiết. Tuy nhiên, Cung điện Mùa Đông đã công bố thông tin các phương án phát hành chi tiết do Chủ tịch HĐQT ký mà chưa có nghị quyết cũng như quyết định của HĐQT thông qua các phương án phát hành chi tiết này.

Ngoài ra, không báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu: Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp quý IV/2021, quý I/2022; báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu năm 2021; báo cáo định kỳ tình hình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ quý I/2021, quý II/2021; báo cáo định kỳ của tổ chức đầu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành quý I/2021, quý II/2021.

Với những lỗi trên, UBCKNN phạt CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 85 triệu đồng.

Công ty CP Cung Điện Mùa Đông - công ty con của Tập đoàn Tân Hoàng Minh, được CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu cho 3 đợt trên.