Theo đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) phạt 125 triệu đồng, do Công ty cổ phần Chứng khoán Việt Thành (VTSC) đã đầu tư quá 15% vốn chủ sở hữu vào một cổ phiếu niêm yết.
Theo UBCKNN, tại thời điểm ngày 31/12/2021, VTSC đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư hạ tầng kỹ thuật TP.HCM (Mã: CII). Thời điểm ngày 31/03/2022, VTSC đầu tư 28,21% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII và 16,09% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (VPB). Tiếp đến, ngày 30/06/2022, VTSC đầu tư 33,61% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII.
Chưa dừng lại ở đó, VTSC còn bị UBCKNN phạt 150 triệu đồng do báo cáo có nội dung sai lệch tại Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính ở thời điểm ngày 31/12/2021 và ngày 31/03/2022. Cụ thể, VTSC không tính giá trị rủi ro thị trường tăng thêm khi tính tỷ lệ an toàn tài chính đối với khoản đầu tư vào cổ phiếu CII, VPB từ trên mức 10% vốn chủ sở hữu Công ty.
Để khắc phục hậu quả, UBCKNN yêu cầu VTSC báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch.
Chứng khoán Việt Thành được thành lập năm 2008. Công ty chuyên cung cấp các dịch vụ môi giới chứng khoán và dịch vụ tư vấn đầu tư chứng khoán cho các tổ chức và nhà đầu tư cá nhân chiến lược trong và ngoài nước.
Tại thời điểm VTSC đầu tư 19,69% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu CII, thị giá cổ phiếu CII ở thời điểm đó đạt 50.000 đồng/cp. Thời điểm VTSC đầu tư 28,21%, cổ phiếu CII giảm xuống còn 33.000 đồng/cp. Còn thời điểm VTSC đầu tư 33,61%, thị giá CII giảm xuống còn hơn 20.000 đồng/cp.
Trong khi đó, thời điểm VTSC đầu tư 16,09% vốn chủ sở hữu vào cổ phiếu Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (Mã: VPB), thị giá cổ phiếu VPB đạt mức hơn 27.000 đồng/cp.
Chốt phiên giao dịch ngày 20/12, thị giá cổ phiếu CII còn 13.400 đồng/cp, thị giá VPB giảm xuống còn 17.300 đồng/cp.
