Dau tu chung khoan Rui ro tiem an khi uy quyen giao dich
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Viec nha dau tu hop tac kinh doanh, uy quyen giao dich khong van tu cho nhan vien cong ty chung khoan chua dung nguy co rui ro khong ngo: Khi xay ra su co chang lanh, nha dau tu tro thanh con no cua cong ty chung khoan.
Nam bat duoc tam ly von it nhung muon loi nhieu cua nguoi choi co phieu, hang loat chu san cho phep nha dau tu ky quy, dua ra che do uu dai dac biet, nham loi keo khach hang mo tai khoan giao dich.
Chieu du “choi” co phieu
Ba T.N.A den Cong ty Chung khoan D.V (DV) ky quy voi ti le 50:50. Sau vai thang giao dich khong hieu qua, ba T.N.A duoc ong N.B.T, nguyen pho tong giam doc DV, moi chao dich vu T3 khong tien.
Tuc la, khach hang khong can tien van mua duoc co phieu, ba ngay sau se ban ra. Bu lai ba T.N.A cung cap nhung thong tin di truoc ve hoat dong cua cac doanh nghiep niem yet, hoac dong thai mua - ban co phieu cua cac to chuc, nhom nha dau tu...
Mat khac, ba T.N.A con la dai dien cho 5 nha dau tu khac hop tac kinh doanh voi DV theo phuong thuc ky quy hang chuc ti dong, lai suat 10,5% - 18%/nam, thoi han 7 ngay hoac khong co thoi han.
Nha dau tu uy quyen giao dich cho nhan vien cong ty chung khoan co the doi mat rui ro.
Anh chup tai san chung khoan Rong Viet. Anh: HONG THUY
Dieu dang noi la ti le ky quy tren 100% so voi gia tri cua so co phieu ma nha dau tu the chap. Cu the, van ban hop tac kinh doanh so 134/2009 – GDN, ngay 1-12-2009, cua tai khoan 016C16869 cho thay nha dau tu the chap 150.500 co phieu thuoc cac ma chung CII, DIG, ICG, STP voi tong gia tri 8,1 ti dong, nhung duoc DV cho phep ky quy 9 ti dong.
Neu gia co phieu giam 20% gia tri so voi muc gia tai ngay ky quy, nha dau tu phai bo sung tien de bao dam tai san the chap bang 50% so tien ky quy.
Sau khi nhan duoc thong bao cua DV, ben ky quy khong bo sung co phieu hoac tien trong vong 24 gio, chu san se ban so co phieu the chap voi bat cu muc gia nao de thu hoi von. Dong thoi, DV khong dong dau va khong cung cap van ban hop tac kinh doanh cho nha dau tu, chi cap ban photocopy khi nha dau tu yeu cau.
Giao dich loan xa
Qua mot thoi gian kinh doanh, ba T.N.A ky hang chuc phieu lenh, chua dien noi dung (hien ba T.N.A da thu hoi duoc 30 phieu lenh) de san tai DV, giao pho moi giao dich do ong N.B.T thuc hien. Cuoi nam 2009, ba T.N.A phat hien hon 1,5 trieu co phieu UIC, EBS, CTN, REE, SHS minh khong dat lenh mua lai co trong tai khoan.
Ba T.N.A yeu cau DV xac minh nguon goc dat lenh. Tuy nhien, ong N.B.T dua ra huong giai quyet bang cach ban qua lai giua 6 tai khoan do ba T.N.A lam dai dien. Do gia co phieu vao thoi diem do di xuong nen ba T.N.A thua lo hang ti dong, tro thanh con no cua chu san.
Ngoai ra, hang tram ngan co phieu khong thuoc dien hop tac kinh doanh, nha dau tu khong dat lenh van co lenh ban thanh cong, gay thiet hai hang ti dong.
Ba T.N.A cho biet ngay 6-11-2009, ong N.B.T thong bao da khop lenh ban 13.000 co phieu KBC voi gia 72.5000 dong/co phieu. Trong khi bao cao giao dich ngay 9-11-2009 lai the hien so co phieu KBC lai duoc ban voi gia 70.500 dong/co phieu khien ba thiet hai 61 trieu dong.
Ai dat lenh?
Dau thang 3-2007, DV thong bao danh muc dau tu cua 6 tai khoan do ba T.N.A lam dai dien co muc lo tam tinh la 9,7 ti dong, dong thoi tuyen bo ban so co phieu trong danh muc de thu hoi no. Ba T.N.A khong dong y.
Tren co so bao cao giao dich do DV cung cap, ba T.N.A thong ke hang chuc ma chung khoan co giao dich nhung khong do ba dat lenh, yeu cau DV dua ra bang chung chu tai khoan dat lenh giao dich nhung ma chung khoan do. Tuy nhien, chu san chi chung minh hang tram lenh dat qua dien thoai, song khong dua ra noi dung tin nhan dien thoai hay bang ghi am dat lenh.
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“Kien cu khoai” Theo cac chuyen gia tai chinh, luat phap hien khong cam song cung chua cho phep giao dich theo phuong thuc ky quy. Vi the, moi cong ty chung khoan tu dat ra luat choi khac nhau.
Khi su co xay ra uu the thuong thuoc ve chu san boi tai khoan cua nha dau tu deu nam trong tay cong ty chung khoan. Dac biet, nhung nha dau tu uy quyen giao dich cho nhan vien moi gioi se doi mat nhieu rui ro, boi doi tuong nay co the bien tuong moi giao dich de truc loi.
Neu trong giao dich co bieu hien gian lan thi chi co cac co quan chuc nang moi du suc lam sang to su viec. Nha dau tu khieu kien cong ty chung khoan chang khac gi “con kien kien cu khoai”.
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Viet Bao (Theo NLD)
