Thứ hai, 15 Tháng mười 2007, 20:15 GMT+7

Thêm 18 đại diện giao dịch bị cảnh cáo

Thêm 18 đại diện giao dịch lại bị Sở GDCK TP.HCM ra quyết định phạt cảnh cáo hôm nay (15-10), nâng số giao dịch phạm lỗi lên đến 55 trường hợp (tính từ đầu tháng mười đến nay).

Các trường hợp mắc lỗi giao dịch vẫn là: nhập lệnh không đúng qui trình; nhập lệnh ATO để giao dịch cổ phiếu mới niêm yết hủy; lệnh cùng đợt khớp lệnh định kỳ.

Trong 18 trường hợp này, có hai trường hợp thuộc đại diện giao dịch của Công ty chứng khoán NH Ngoại Thương ; hai trường hợp là đại diện của Công ty chứng khoán VN Direct; ba trường hợp của Công ty chứng khoán NH Á Châu với cùng lỗi nhập lệnh ATO để giao dịch cổ phiếu mới niêm yết.

Các trường hợp khác thuộc đại diện giao dịch của các Công ty chứng khoán Hà Thành; Công ty chứng khoán NH Đông Á; Công ty chứng khoán NH Nông Nghiệp; Công ty chứng khoán Hà Nội; Công ty chứng khoán Rồng Việt; Công ty chứng khoán Sài Gòn; Công ty chứng khoán Hải Phòng; Công ty chứng khoán NH Sài Gòn Thương Tín; Công ty chứng khoán Quốc Gia và Công ty chứng khoán Cao Su.

Giải thích trên Tin nhanh chứng khoán việc trong thời gian gần đây (đặc biệt là từ tháng chín khi thị trường có dấu hiệu nóng trở lại) đại diện các CTCK liên tục mắc lỗi, một số lãnh đạo công ty chứng khoán cho biết: với qui trình giao dịch như hiện tại cùng với sự nóng lên của thị trường, những lỗi mà nhân viên nhập lệnh các công ty chứng khoán đã mắc phải có nguy cơ bị tăng lên, đa phần không phải là do cố ý của nhân viên hay công ty chứng khoán. Họ cho rằng thực tế đây là những lỗi do nguyên nhân khách quan vì áp lực quá lớn.

Theo Bà Vũ Thị Kim Liên, phó chủ tịch Ủy ban Chứng khoán nhà nước, qua việc nhân viên các CTCK liên tục phạm lỗi như vậy có thể thấy thị trường phát triển quá nhanh, nhân lực CTCK thiếu dẫn tới việc nhân viên chưa được đào tạo đầy đủ về chuyên môn, vấn đề đạo đức nghề nghiệp cũng chưa được chú trọng.

Sắp tới, song hành với việc UBCKNN đang dự thảo qui chế người hành nghề chứng khoán thì UBCKNN sẽ rút giấy phép hành nghề của nhân viên nếu như thấy các lỗi nghiêm trọng và tái phạm nhiều lần.

M.PHÚC

Việt Báo

Nhận xét tin Thêm 18 đại diện giao dịch bị cảnh cáo

Ý kiến bạn đọc

Viết phản hồi

Bạn có thể gửi nhận xét, góp ý hay liên hệ về bài viết Thêm 18 đại diện giao dịch bị cảnh cáo bằng cách gửi thư điện tử tới Lien He Bao Viet Nam. Xin bao gồm tên bài viết Them 18 dai dien giao dich bi canh cao ở dạng tiếng Việt không dấu. Hoặc Thêm 18 đại diện giao dịch bị cảnh cáo ở dạng có dấu. Bài viết trong chuyên đề Chứng Khoán của chuyên mục Kinh Tế.

Watch 18 transactions representing a warning
City Stock Exchange, securities companies, trading representatives, transaction, decision, the company's case, caution, staff, enter orders, breaches, 18, to, up

Add 18 transaction was represented HCMC Stock Exchange warning decision today (15-10), raising the number of transactions fouled up to 55 cases ( from the beginning of October to date) ..



  • Thoi su 24h234 Tu vong do soi van tang
    Thời sự 24h(23/4): Tử vong do sởi vẫn tăng

    Dương Chí Dũng không nhận tội; Truy sát kinh hoàng giữa thành phố Cảng; Vụ sập cầu Chu Va: Không khởi tố con rể Bí thư tỉnh; 2 xế hộp bạc tỷ đeo chung biển 30A-38888; Tử vong do sởi vẫn tăng...

  • Thoi su 24h 224 Cuop chan dong tren pho Sai Gon
    Thời sự 24h (22/4): Cướp chấn động trên phố Sài Gòn

    Chuyên gia Bộ Y tế chỉ cách phòng sởi tốt nhất; Dương Chí Dũng gặp mẹ, làm thơ trước phiên phúc thẩm; Dùng roi điện cướp 147.000 USD giữa phố Sài Gòn;... là những thông tin thời sự đáng chú ý ngày 21/4.

  • Thoi su tuan qua No sung kinh hoang o Quang Ninh
    Thời sự tuần qua: Nổ súng kinh hoàng ở Quảng Ninh

    Hoãn phiên xử bầu Kiên và Cát Tường; Gồng mình chống chọi dịch sởi; Hà Nội quyết định để đường Trường Chinh 'cong mềm mại'; Vượt biên trái phép, 7 người chết; Tiểu thư bị trói khỏa thân 2 ngày bên cửa sổ...

  • Thoi su 24h184 De cu nguoi thay Tuong Ngo
    Thời sự 24h(18/4): Đề cử người thay Tướng Ngọ

    Cả nước hơn 7.000 ca sởi, Hà Nội đang đỉnh dịch; Bộ Công an đề cử người thay Tướng Ngọ; Bầu Kiên: Từ siêu xe đến dép tổ ong ngày ra tòa; Thảm cảnh gia đình vụ nổ mìn kinh hoàng 2 người chết

  • Thoi su trong ngay Ong Gia khai ve bau Kien
    Thời sự trong ngày: Ông Giá khai về bầu Kiên

    Nạn nhân vụ Cát Tường bị rạch bụng sau khi chết?; Hoãn phiên xử bầu Kiên và đồng phạm; Ông Trần Xuân Giá khai gì về bầu Kiên?; Nổ súng xối xả trong nhà nghỉ chấn động Cần Thơ; Tai nạn thảm khốc trên cao tốc, 5 người chết...

  • Nghin le chuyen tuan qua 134 204 Benh soi lan rong hang tram tre tu vong
    Nghìn lẻ chuyện tuần qua (13/4 - 20/4): Bệnh sởi lan rộng, hàng trăm trẻ tử vong

    Số trẻ mắc sởi tăng cao, số ca tử vong do sởi và các biến chứng do sởi chưa có dấu hiệu dừng lại khiến người dân hoang mang, còn các cơ sở y tế thì phải gồng mình chống quá tải trong suốt một tuần qua.

  • Tin An ninh Phap luat tuan qua 1304 1904
    Tin An ninh – Pháp luật tuần qua (13/04 – 19/04)

    Hà Tĩnh: dân bắt công an, phá nhà cán bộ; Tòa trả hồ sơ, yêu cầu điều tra lại vụ Cát Tường; Hoãn phiên tòa xét xử \'Bầu Kiên\' và đồng phạm; Xả súng kinh hoàng vào cảnh sát ở Cần Thơ; Dương Chí Dũng có \'cửa\' thoát án tử?; Thiêu sống người tình vì ngoại tình với con trai;..........là những tin đáng chú ý trong tuần.

  • Toan canh Showbiz tuan 134 194
    Toàn cảnh Showbiz tuần (13/4 – 19/4)

    NSND Trịnh Thịnh qua đời, cuộc chia tay gây tiếc nuối của "cặp đôi vàng" Trương Ngọc Ánh - Trần Bảo Sơn, ca sĩ Minh Quân phanh phui sự hào nhoáng giả tạo của showbiz, người mẫu Phương Mai, Nathan Lee bị lên án vì "mạt sát" Huyền Chip, hay HH Trúc Diễm, Bà Tưng, diễn viên Kim Hiền, ca sĩ Lâm Chi Khanh đều liên tiếp bật mí tình yêu với người hâm mộ là những thông tin nổi bật của showbiz Việt trong tuần qua.

  • Toan canh kinh te tuan 13 1942014
    Toàn cảnh kinh tế tuần 13 - 19/4/2014

    Kể từ ngày 16/04, Tòa án Nhân dân Thành phố Hà Nội sẽ bắt đầu xét xử bầu Kiên và những con số trong vụ án này thu hút sự quan tâm của đông đảo dư luận. Ngoài ra, những thông tin xung quanh làn sóng sáp nhập ngân hàng, gói tín dụng 50.000 tỷ đồng... cũng là những sự kiện tài chính nóng hổi được dự luận quan tâm.

  • Tong hop Doi song tuan qua 134 204
    Tổng hợp Đời sống tuần qua (13/4 - 20/4)

    Dịch sởi hoành hành gây ra những nỗi đau xé lòng và nhiều câu chuyện đáng bàn khác; Số phận của những em bé bị đẩy vào nạn tảo hôn; Tâm sự đắng lòng của những người đồng tính; Xót xa những phận gái bị lừa trở thành gái mại dâm; Những cách dạy con hay, mẹo vặt hữu ích cho gia đình; Nhức nhối vấn đề thực phẩm bẩn là những tin tức nổi bật tuần qua...